工行大同分行御河北路支行把加强内控管理做为做好业务运营工作风险防范的重要一环，通过强化“三项措施”，将业务风险扼杀在萌芽状态，保障了各项业务依法合规发展。

    一、营造合规文化氛围，增强责任意识。在全行牢固树立“业务发展、内控先行”的理念，营造“内控人人有责，合规创造价值”的内控文化氛围，通过定期召开内控管理会议、开展案例警示教育活动，分析风险隐患、提出管理要求，提醒全行员工必须增强责任意识，任何时候都不能存在侥幸心理。认真学习借鉴好的经验和做法，摒弃不良行为和习惯，努力提高内控防范能力，落实防案措施，消除麻痹思想，按照精细化管理要求，进一步提高内控运行管理工作的规范化、标准化水平。

    二、重视业务学习培训，增强自我保护意识。以学习“员工违规行为”和“十二个风险点”为抓手，结合业务流程和制度办法规定制定相应的学习计划，充分利用周三学习日和班前班后会，认真学习业务操作中的难点和关键点，明确风险环节和防控措施，增强自我保护意识，主动堵塞违规办理业务漏洞。对出现操作风险事件的员工，在加强教育的同时，认真帮助分析原因，责令写出整改意见，根据风险程度不同采取通报批评、扣发绩效等措施。

    三、做好履职尽责管理，促进依法合规操作。管理人员带头学习制度、执行制度，履好职尽好责，任何时候都不能放松对自己的要求，不能存在麻痹思想，坚持依法合规经营和规范操作，及时认真审核、把好关口、监督检查，发现问题及时整改，防患于未然。针对每周通报的风险事件、进行分析排查，及时找出存在的风险隐患，举一反三、引以为戒，做到事前预防、事中控制，事后总结，杜绝违规事件的发生，争创“双零”网点和柜员。

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